外貿清關知識認證講解：美國FMC 美國聯邦海事委員會

1.什么是美國FMC
FMC是美國聯邦海事委員會(Federal Maritime Commission)的簡稱，總部設在華盛頓，兼具行政立法、準司法和執法三種職能，掌管和監管以美國為起訖點的以集裝箱海運為主的水上商業活動。海運承運人和經紀人均受其監管。

2.美國FMC的作用
管理美國沿海貿易、對外貿易和轉口貿易的集裝箱等貨物的水上運價、費用和業務;
管理集裝箱海洋運輸行業以及提供集裝箱碼頭裝卸設施的公司的業務;

批準、否決、取締或修改美國對外貿易和國內沿海貿易中水中承運人(船公司)之間的會議，協議及其所采用的合同運費率制度;

制定規章條例對付由于外國法律或懸掛外國旗集裝箱船舶和其他貨輪的競爭所造成的不利于美國航運業的情況;
聽取對各種違反海運法行為的控告，確定是否違法。

3.美國FMC管理范圍
FMC是掌握美國進/出口航商及海運事務的官方組織。Carrier必向它申請。并Filing B/L(將B/L存檔備案。File“存檔”)購買Bond(合約)(該Bond類似保險)。分為Annual Bond(annual本義為“年度的”)及B/L Bond兩種。
其中Annual Bond之BenefiCIAry(受益人)為美國政府&Customs。主要之原因是恐美進口商C/S(consignees)因故不提領貨物且不支付Freight而棄貨，美國Customs除逾期后拍賣外并可依合約向Insurance Co.求償以支付該批CGO(cargo)于USA所產生之各項storage(堆存費)、duties(稅金)ect.

B/L Bond：萬一CGOS短少(shortage)、damage(損壞)、按合約可提供一定自付額及coverage(保險)范圍、(其年保費約為USD11000、而coverage(保險金額)約為USD150000)
基于以上之規定，有購買Bond且FMC Filing之B/L，才可于USA市場上有合用效力。

4.美國FMC對NVOCC的監管
FMC對無船承運人(NVOCC)業務的有效監管是其運價備案制度得以順利實施的關鍵。FMC的監管對象包括有船公共承運人(VOCC)和海運中間人(OTI)，后者又可分為作為承運人的無船公共承運人(NVOCC)和僅作為代理但仍受FMC監管的貨運代理(OFF)。

美國聯邦海事委員會(FMC)對NVOCC的定義為：“NVOCC是指不經營海運船舶卻提供海運服務的公共承運人。NVOCC相對海運公共承運人時是托運人。”

5.美國海洋運輸改革法對NVOCC有如下要求：
(1)所有“在美國境內”的NVOCC，都必須獲得FMC的執照;

(2)NVOCC(包括外國無船公共承運人)都必須提交數目較之貨運代理更大的保證金，以確保其承擔由運輸相關行為產生的責任;

(3)NVOCC必須以電子處理方式公布其費率表。其中，“在美國境內”指的是在美國居住的人或依美國法律建立的公司。FMC對此解釋為要求“位于美國”的貨運代理都必須持有FMC所頒發的執照。對外國無船公共承運人無此要求，但可以自愿獲得。

另外，NVOCC如果以其自身為托運人，但未公開其運費率表，又未向FMC提交保證金，則海運承運人不得為其運輸貨物。FMC公布所有獲得執照的NVOCC的名單，通過計算機查詢即可得到，因而方便了承運人更好地履行這一義務。

相關背景：
美國聯邦海事委員會(FMC)負責監管以美國為起訖點的水上商業活動。其監管權力來自于1984年《美國海洋運輸法》，該法1998年修訂，即《美國海洋運輸改革法》。受FMC監管的有兩類公共承運人：海運承運人和海運中間人。后者又可分為作為承運人的無船公共承運人和僅作為代理但仍受FMC監管的貨運代理。

在FMC監管下，公共承運人必須遵守FMC監管規定中關于“正當行為”的規定。監管規定要求承運人公開其運費率表和提供服務的條件，以便公眾查知。承運人不能從事下列行為：

(1)將運費降至費率表規定的數目之下;
(2)對任何托運人給予任何不合理的優惠或好處;
(3)對托運人給予折讓，造成該次運輸收費的實際減少，也就是通常所稱的“回扣”行為。

FMC對NVOCC的具體監管規定
1. 費率表。
FMC行使其權力以保證海運價格能夠為公眾所接受，同時不存在任何不公正的價格歧視，確保所有客戶得到同等待遇可以避免不正當競爭行為。為此目的，FMC要求任何利益相關方都必須將運費納入費率表以供檢查。自1999年開始，費率表可以以電子形式保存在私人自動化系統中，從而滿足了“為公眾獲得”這一要求。海運承運人和NVOCC都必須公布其費率表，但海運承運人可以通過向FMC提交其私人運輸服務合同這一簡單方式來偏離其費率表中的運費規定。未能公布費率表的海運承運人和NVOCC要被處每天*高數額為1000美元的罰款。

FMC要求NVOCC的任何運費調整都必須以修訂方式納入費率表。未向FMC提交費率表修訂的，同樣構成對FMC監管規定的違反，因而將會被處以每天*高數額為1000美元的罰款。

由于被要求公布其費率表，NVOCC調整運費的自由度被大大降低了。NVOCC還樂于在承運人之間“貨比三家”，以便獲得*優惠的運費價格，但是如果NVOCC將運費提高所得的收益直接給客戶而不是通過修訂費率表的方式讓客戶獲得，便違背了FMC監管規定，同時也觸犯了美國法律。當NVOCC將其費率表提交FMC后，就應當準備受FMC的監管，并且對其違反規定的行為負責。

費率表上的運費可以降低，但降低后的運費要在向FMC提交修訂的費率表24小時后開始生效;費率表中的運費也可以增加，但增加后的運費要在提交30天后開始生效。NVOCC不得在降低運費使現有運價失效后再提交修訂書。如果發送日所收取的運費與費率表記載不符，則NVOCC違法。

2.保證金要求
FMC要求持有執照的NVOCC提交一份由可接受的美國擔保公司簽發的數目為7.5萬美元的保證金;無執照的外國NVOCC須提交數目為15萬美元的類似保證金。保證金用以償付任何由NVOCC運輸及其相關行為引起的損害賠償判決，FMC的恢復原狀指令，或FMC對NVOCC的罰金處罰。當有投訴提交時，FMC具有廣泛的管轄權，并且可以指令被調查方在法定罰金之外支付更多的罰款。當索賠不能滿足時，FMC可以保證公司兌現保證金，并在因NVOCC的過錯而有賠償請求的各方之間進行分配。

在國際貨代協會(FIATA)努力勸說下，FMC放寬對NVOCC的保證金要求，現在提供無船公共承運服務的貨運代理可以通過以下兩種方式之一來滿足FMC的要求：提供上述保證金，或提供經FMC認定的責任險，該責任險被認為足以對美國索賠人提供充分保護以及足以支付因違反1984年美國運輸法而由FMC作出的民事罰金。此外，FMC還為FIATA普通會員打開了方便之門。普通會員可以提供集體保險來支付每個貨運代理成員應付的責任或民事賠償。集體保險下，每個普通會員所承擔的風險不應超過適用于每個作為NVOCC的貨運代理所承擔的*小風險。普通會員可依其選擇，將此集體保險作為貨運代理通常經營無船公共承運業務時自費獲得的補充保險。

3.當地代理的委任。
FMC要求外國NVOCC應在美國指定當地人為其代理，以便履行法律程序。這些法律程序包括任何聲稱其違反了運輸法或FMC監管規定的投訴，以及任何由貨主或貨物保險人發起的稱其在運輸貨物過程中違反義務的訴訟。

4.提交報告。
NVOCC不被要求提交常規報告。但FMC有權要求外國NVOCC就與經營有關的任何事實或交易作出報告。

FMC對NVOCC和貨運代理的監管差異
FMC對NVOCC和貨運代理的監管存在一個根本差異。受FMC上述要求(報備費率表和提交保證金)管理的NVOCC并不一定處于美國境內。管轄標準在于該NVOCC所提供的服務是否延伸到了美國的水上國際貿易領域。

FMC貨運代理的監管僅以其所存在的司法轄區為限。“所存在的司法轄區”，就要求建立一些**性聯系，而不必在乎該聯系的大小。外國貨運代理如果僅與美國貨運代理有一個運輸安排，就不構成在美國“充分地”存在，因而無需持有FMC執照。

對比案例：
假設一個韓國的托運人與一個美國收貨人之間簽訂了FOB銷售合同，并指示一家韓國貨運代理安排貨物運輸，貨物為集裝箱整箱發送，則貨運代理交付一份以托運人為發貨人、以托運人的客戶為收貨人的班輪提單，此時韓國貨運代理沒有違反美國法律。　　

現在，假設該托運貨物少于1個集裝箱，因而必須由貨運代理提供集中托運服務，此時該韓國貨運代理簽發以托運人為發貨人并以客戶為收貨人的FIATA聯運提單，同時就此拼箱貨收到以其自身為托運人并以其在美國的代理為收貨人的海運提單，則有可能違反了美國法律。

NVOCC的商業運作慣例
美國法并不完全禁止一個企業同時提供貨運代理和NVOCC兩種服務。唯一的限制是，一旦貨運代理根據該企業的NVOCC費率表對客戶收取運費后，就不能再向海運承運人收取傭金。FMC有規定要求貨運代理在其傭金發票上證明其沒有依另一種身份收取費用。一些貨運代理對其所提供的NVOCC服務作廣告宣傳，通常通過商號而非公司名稱為此行為。貨運代理企業的內部業務組織通常**于任命某一人為無船公共承運業務的經理，并不作更細分工。大多數北美的出口商都極其務實，只要貨運代理履行服務，他們并不在意名稱是否與行為相符。

一些從事跨國業務的貨運代理通過建立獨立的公司提供無船承運服務，通常公司之間的聯系從名稱上即可清楚地看出。貨運代理為運輸作出一切必要安排，但簽發的運輸單證卻以其姊妹公司即提供無船承運服務的公司為承運人。作為提供無船承運服務的這些公司同貨運代理一樣，不需要擁有實際運送貨物的工具。因為貨運代理的雇員像通常業務一樣已經完成了所有安排，所以這些提供無船公共承運服務的公司甚至不必設立獨立的行政管理機構。事實上，這些公司中的功能就在于為貨運代理的國內分支機構提供單證和保險。